中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券      投资基金（QDII）      招募说明书（更新）     基金管理东谈主：中原基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                           贫窭指示   中原恒生香港上市生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）还是中国证监会 效。根据基金管理东谈主于 2024 年 12 月 4 日刊登的《中原基金管理有限公司对于变更中原恒生 香港上市生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）偏激联结基金基金称呼并更正基 金合同的公告》，        “中原恒生香港上市生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）”自                                                ”。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主结合大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。此外，本基金手脚交易型开 放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险、指数编制机构住手服 务的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或负约的风险、基金份额二级市集交易价钱折 溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 野心破绽的风险、退市风 险、投资者申购赎回失败的风险、繁衍品投资风险等。本基金为境外证券投资的基金，主要 投资于香港证券市集合具有雅致流动性的金融用具。除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临香港市集风险等境外证券市集投资 所濒临的终点投资风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平方交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 与货币市集基金。本基金可能出现追踪舛错遏抑未达约定观念、指数编制机构住手服务、成 份券停牌或负约等风险。本基金在股票基金中属于较高风险、较高收益的产物。根据 2017            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者适合性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金 再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类尺度 的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售 机构提供的评级结果为准。   根据基金合同的干系礼貌，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回恳求，基金管理东谈主有权赐与回绝。   本基金为交易型洞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基 金的标的指数组合证券为香港交易所证券，基金份额的清理交收与境内庸俗ETF存在一定差 异。频繁情况下，T日申购的基金份额在交收完成后不错卖出或赎回。投资者认购本基金时 需具有深圳证券账户，但需看重，使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市集交易， 如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用A股账户。本基金以东谈主民币召募和计价，本 基金可投资于香港市集以港币计价的金融用具，东谈主民币对港币的汇率的波动可能加大基金 净值的波动，从而对基金事迹产生一定影响。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物贵府概要，全面贯通本基金的风险收益特征和产物脾性，并充分磋议自身的风险承 受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全交融基金合同第二 十一部分礼貌的免责条目、第二十二部分礼貌的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬。   基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全交融基金合同礼貌的免责条目和礼貌的争议处理方式。   本招募说明书年度更新考虑财务数据和净值发扬数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵府未经审计）                                   中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     一、前言   《中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                        》（以                              （以下简称“《基金法》”） 下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》           、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）                        、《及格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法》      （以下简称“《试行办法》”）、                    《对于实施理试行办法>考虑问题的文书》              （以下简称“《文书》”）                         、《公开召募证券投资基金运作指引第 生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》                             （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性证明或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他考虑礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管东谈主遴聘、更换和撤 销。 （QDII）基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充。 洞开式指数证券投资基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充。 募说明书》偏激更新。 （QDII）基金产物贵府概要》偏激更新。 金（QDII）基金份额发售公告》                。 金（QDII）上市交易公告书》。 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等。 订。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正。     《信息走漏办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正。     《试行办法》          ：指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对 其时常作念出的更正。     《文书》        ：指《对于实施考虑问题 的文书》及颁布机关对其时常作念出的更正。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 及颁布机关对其时常作念出的更正。      《指数基金指引》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 更正。 赎回实施详情》界说的“交易型洞开式基金”。 追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受洞开式运作方式的基金。 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 并存续或经考虑政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资管理办法》及干系法律法例礼貌不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。 任公司。 圳A股账户或深圳证券投资基金账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的日历。 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。           ：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易 和申购赎回实施详情》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算 有限职责公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》及中国证券 登记结算有限职责公司、深圳证券交易所及中原基金管理有限公司发布的其他干系礼貌、 礼貌、文书及指南等。 金份额的步履。 金份额的步履。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 要求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 件。 金替代、现款差额和/或其他对价。 应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 的变更，或基金管理东谈主根据需要更换的其他指数。 替代组合证券中部分证券的一定数量的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易。 基金偏激他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息走漏办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等媒介。 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     三、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险要素可能对基金份额净值、收益率、 和/或终了投资观念的才智形成影响。   证券市集价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通 货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金可通过港股通投资于港股，也可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额 度投资于港股，会濒临因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易礼貌等各异带来的私有风 险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）          、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通弗成平方交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   （1）国际市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系 统性风险。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   香港市集风险与内地A股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国际资金的流 动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国际资金流动发扬出高度干系性，本基金在参与港股 市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香 港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影 响可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通礼貌，唯有内地与香港两地均为交易日且大略舒适结算安排的交易 日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交易但港股通弗成如常进行交易），导致基金所捏的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中聚拢体现市集反应，形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所捏港股组合在资产 估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为 卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港市集完成清理交收，卖出的资金在T+3日才能回 到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金弗成实时到账，形成支付赎回款日历比平方情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分拨、诊治等处理礼貌带来的风险   根据现行的港股通礼貌，本基金因所捏港股通股票权益分拨、诊治、上市公司被收购等 情形或者其他极度情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者诊治等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、诊治 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述礼貌，利益得不到最大化以至受损的风险。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）香港联合交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所礼貌，在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌 步调。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化礼貌， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据其 财务状态在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市尺度且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所捏个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能濒临其他风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，指数成份股中可能包含香港市集股票。港币相对于东谈主民币 的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时辰 蔓延或是汇率数据破绽等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶快、以合理成腹地调整基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “八、基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不 低于非现款基金资产的80%。频繁情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性， 但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将根据践诺情况 遴选相应的流动性风险管理步调，在保障捏有东谈主利益的基础上，注意流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、程序及对投资者的潜在影响             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行限度调整，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的赞成步调，包括但不限于：   ①暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被回绝。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时辰将可能比一般平方情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详确了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或 减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他步调。   本基金可投资于期货、期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金舒适建立或者支捏繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者收缩，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   干系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面遏抑存在颓势或者东谈主为要素形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易破绽、IT系统 故障等风险。   在洞开式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而 影响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险遏抑干系业务礼貌，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度遏抑，由于执行、调整、暂停该遏抑，或该遏抑出现极度等，可能 影响交易的平方进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法遏抑的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整 而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调整投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定各异，当投资某个国度/地区市集 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收礼貌可能发生变化，或者 实施具有雅致力的更正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未预测的非凡税项。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同弗成平方执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事阵势变化（如歇工、暴动、构兵等）或功令的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益形成径直或转折的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会时常遴选某些管制步调，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失 的风险。由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同，可能导致本基金的某些投资及 运作步履在境外受到限制或合同弗成平方执行，从而使得基金资产濒临损失风险。   天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的 损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金管理东谈主自身径直控 制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与通盘这个词股票市 场的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹画状态、投资者款式 和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛错遏抑未达约定观念：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才智，例如追踪指数的水平、技巧 技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制破绽等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会申诉并提议惩处决策，如更换基金标的指数、诊治运作方式，与其他基 金合并、或者休止基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额 捏有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东谈主将濒临更换基 金标的指数、诊治运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系市集发扬 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或负约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系礼貌，本基金运作过程中， 当指数成份券发生光显负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基 金管理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后可对干系成份券进行调整，从 而可能产生追踪偏离、追踪舛错遏抑未达约定观念的风险。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价遏抑在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   中证指数公司野心并发布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。由于野心公式、汇率数据开首及开首时辰不同， IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存在 各异，IOPV野心还可能出现破绽，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资 者自行承担。   因基金不再适合证券交易所上市条件被休止上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 休止上市，导致基金份额弗成络续进行二级市集交易的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的礼貌暂停或回绝接受投资东谈主的申购恳求，从而导 致申购失败。   投资者在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的适合要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管理东谈主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金管理东谈主可在招募说明书礼貌的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数量的任意数量的被替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能处于礼貌 时辰内较高的位置或处于最高价钱，践诺卖出被替代证券的价钱可能处于礼貌时辰内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担职责。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管 理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系统无法 终了、申购赎回轧差以及基金管理东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和脾性，本基金收益分配不以弥补亏本为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或休止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，确凿施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证 其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以诚笃信用、长途尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其将来事迹发扬。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券市集宽敞法则等作出的轮廓性刻画。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应全面柔软本基金风险等第的干系情况，严慎作 出投资决策。 权发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指 数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意中原基金管理有限公司可就中原恒生生物科技 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）使用及参考该指数，然而，恒生指数有限公司及 恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏激野心或任何与之考虑的数据的准确性或完好性； 或(ii)该指数或其中任何成份或其所见谅的数据的适用性或妥贴性；或(iii)任何东谈主士因使用该 指数或其中任何成份或其所见谅的数据而产生的结果，而向该产物的任何经纪或该产物捏 有东谈主或任何其他东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或示意任何保证、声明或 担保。恒生指数有限公司可随时蜕变或修改野心及编制该指数偏激任何考虑的公式、成份股 份及悉数的过程及基准，而无须作出文书。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或 恒生资讯服务有限公司不会因(i)中原基金管理有限公司就该产物使用及/或参考该指数；或 (ii)恒生指数有限公司在野心该指数时的任何失准、遗漏、诞妄或破绽；或(iii)与野心该指数 考虑并由任何其他东谈主士提供的贵府的任何失准、遗漏、诞妄﹑破绽或不完好；或(iv)任何经 纪、该产物捏有东谈主或任何其他交易该产物的东谈主士，因上述原因而径直或转折蒙受的任何经济 或其他损失承担任何职责或债务, 任何经纪、该产物捏有东谈主或任何其他交易该产物的东谈主士不 得因该产物，以任何状貌向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律 行动或法律诉讼。任何经纪、捏有东谈主或任何其他东谈主士，须在完全了解此免责声明，而况弗成 依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该产物。为幸免产生疑问，本 免责声明不组成任何经纪、捏有东谈主或任何其他东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务 有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或 购买该产物权益，该投资者将被视为已承认、交融并接受此免责声明并受其不断，以及承认、 交融并接受该产物所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情野心的结果。                     四、基金的投资   （一）投资观念   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。本基金力图日均追踪偏离度 的实足值不逾越 0.3%，年追踪舛错不逾越 2%。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资用具包括债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可诊治债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）  、资产支捏证券、货币市集用具（含同行存单、债券回购）                           、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括洞开式基金和交易型洞开式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的庸俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可诊治债券、住房按 揭支捏证券、资产支捏证券等固定收益投资用具；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、营业单子、回购条约、短期政府债券等货币市集用具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会干系礼貌。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，终了基金投 资观念。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法赢得宽裕数量的股票时，基金管理东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品 等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能靠拢标的指 数的发扬。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济形势、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差状态和债券市集供求关系等要素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   本基金将对可诊治债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心遴聘有 较好盈利才智或成长期景的上市公司的可诊治债券、可交换债券，并在对应可诊治债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹画状态，从财务压力、融资安排、将来的投资规划等方面推测、并通过实 地调研等方式阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将遴聘相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 散播投资谴责组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺次化的投经历程和一体化的风险预算机制遏抑并提高投资组合的风险调整收 益。   为了更好地终了投资观念，基金还有权投资于远期合约、互换及经中国证监会认同的 境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物。   本基金投资期货、期权将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、交易活跃的繁衍 品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   在股指期货投资上，本基金日常会根据市集情况进行投资决策，主要通过买入股指期 货替代现货策略、套期保值策略等终了对标的指数的追踪。同期，投资股指期货也不错提 高产物的资金效果，与基金申购赎回机制相匹配，使基金组合有较为充足的现款，更好地 进行流动性管理。   在国债期货投资上，本基金将根据风险管理、套期保值的原则，充分磋议国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   为了更好地追踪标的指数，本基金还将通过投资外汇期货来管理基金投资以及应付申 购赎回过程中的汇率风险。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   为了更好地追踪标的指数，弥补基金运作用度，本基金可限度参与期权投资，基金管 理东谈主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投 资审批事项，以注意期权投资的风险。   为终了流动性管理和更好地追踪标的指数等观念，本基金可参与投资与本基金具有相 似投资观念、投资策略或追踪与本基金标的指数雷同指数的公募基金（包括交易型洞开式 指数基金）     ，本基金还可参与其他境外市集基金投资。   此外，为更好地终了投资观念，加多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在遏抑风 险的前提下还将参与境外回购交易、境外证券假贷交易等投资。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行适合程序后相应调整和更 新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金境外投资组合应谨守以下限制： 资营业银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 管理的全部基金（含本基金）不得捏有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并野心吞并机构境表里上市的 总股本，同期应当一并野心全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏 有的股本权证利用诊治。 是指法律或基金合同礼貌的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个工作日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值 休止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当遴选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分 红。一朝借方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留和处置担保物以舒适索赔需要。   iv）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a) 现款。   b) 进款诠释。   c) 营业单子。   d) 政府债券。   e) 中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可灭亡信用证。   v）本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在平方市集常规的合理期限内要求送还 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。 定：   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留或处置卖 出收益以舒适索赔需要。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留或处 置已购入证券以舒适索赔需要。   v）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制野心，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 份额的 20%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个工作日内领受合理的营业步调 减仓，以适合投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 期。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。 的 10%。              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 证券规模的 10%。 过其各类资产支捏证券计算规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再适合投资尺度，应在评级报密告布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使 基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。   （3）本基金境表里投资组合均应谨守以下限制： 不低于非现款基金资产的 80%；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数 成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例 的，基金管理东谈主应当 30 个交易日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的考虑约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起 滥觞。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管礼貌，不 需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易步履；   （14）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺遏抑东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资观念和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，注意利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱执行。干系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的逍遥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适合要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会申诉并提议惩处决策，如更换基金标的指数、诊治运作             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   在指数住手野心至惩处决策确按期间，基金管理东谈主应按照最近一个交易日的指数信息维 捏基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生光显负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时 对干系成份券进行调整。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   恒生生物科技指数旨在反应香港上市最大的 50 间生物科技公司的合座发扬。该指数采 取畅达市值加权的方法，以充分磋议成份股的可投资性。同期，该指数每只成份股礼貌 10% 的权重上限，幸免个股权重过大。   （1）指数基日和基点   恒生生物科技指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 10,000 点为基点。   （2）选样空间   选股限度涵盖于香港交易所主板上市的证券（不包括上市礼貌第 21 章上市的投资公司）， 而况按恒生行业分类系统的业务子类别被界说为药品、生物技巧、药品分销或医疗开采及用 品的公司。   （3）选样方法   市值排行最高的 50 只证券会被选为成份股。   （4）指数样本和权重调整   每季（数据结果每年三月底、六月底、九月底及十二月底）。   每季。   具体指数编制决策请参见恒生指数官网：https://www.hsi.com.hk   （六）事迹比较基准   本基金事迹比较基准为标的指数收益率，即恒生生物科技指数收益率（使用估值汇率 折算）   。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   如果指数发布机构变更或住手恒生生物科技指数的编制及发布、或恒生生物科技指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致恒生生物科技指数不宜络续手脚标的指 数，或基金管理东谈主合计市集有其他代表性更强、更妥贴投资的指数推出时，本基金管理东谈主在 取得基金托管东谈主的同意后不错依据爱护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数、业 绩基准和基金称呼。其中，若变更标的指数触及本基金投资范围或投资策略的本质性变更， 则基金管理东谈主应就变更标的指数召开基金份额捏有东谈主大会，并报中国证监会备案且在礼貌媒 介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无本质性影响（包括但不限于指数编制 机构变更、指数改名等事项），则无需召开基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管 东谈主协商一致后，报中国证监会备案并实时公告。   （七）风险收益特征   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基 金。   本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券市集合具有雅致流动性的金融工 具。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金 还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的终点投资风险。   （八）基金的融资   本基金不错按照法律法例和监管部门的考虑礼貌进行融资等干系业务，不需召开基金份 额捏有东谈主大会。   （九）基金投资组合申诉   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申诉：                                                     占基金总资产的比   序号               名堂            金额(元)                                                       例(%)          其中：庸俗股                  4,660,441,410.98            97.64             存托凭证                                -                -             优先股                                 -                -             房地产相信                               -                -                   中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）            其中：债券                                              -                -                 资产支捏证券                                        -                -            其中：远期                                              -                -                 期货                                            -                -                 期权                                            -                -                 权证                                            -                -            其中：买断式回购的买入返售金融资                                                               -                -            产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ①本基金本申诉期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 4,534,956,680.97 元，  占基金资产净值比例为 97.38%。      国度（地区）              公允价值(元)                占基金资产净值比例（％） 中国香港                        4,660,441,410.98                      100.07 计算                          4,660,441,410.98                      100.07            行业类别           公允价值（元）                  占基金资产净值比例（％）      保健                     4,276,785,206.48                               91.84      必需迫害品                   383,656,204.50                                 8.24      材料                                    -                                   -      房地产                                   -                                   -      非必需迫害品                                -                                   -      工业                                    -                                   -                 中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  公用行状                                          -                                         -  金融                                            -                                         -  动力                                            -                                         -  通敬佩务                                          -                                         -  信息技巧                                          -                                         -  计算                             4,660,441,410.98                                    100.07      注：以上分类领受全球行业分类尺度（GICS）。                                         所                                         在    所属                                      占基金                            公司  序                         称呼   证券      证    国度                      公允价值            资产净         公司称呼（英文）                                   数量（股）  号                         （中   代码      券    （地                       （元）            值比例                            文）           市     区)                                     （％）                                         场                            药明                            生物         WUXI BIOLOGICS                  香    中国          CAYMAN INC                     港    香港                            有限                            公司                            百济                            神州           香    中国                            有限           港    香港                            公司                            信达       INNOVENT BIOLOGICS                香    中国              INC                        港    香港                            制药                            康方                            生物                            科技                                         香    中国                                         港    香港                            曼)                            有限                            公司                            石药             CSPC                            集团           香    中国                            有限           港    香港           GROUP LTD                            公司              SINO       中国              香    中国       BIOPHARMACEUTICAL 生物              港    香港                 中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）              LTD           制药                            有限                            公司                            巨子                            生物        GIANT BIOGENE                    香   中国        HOLDING CO LTD                   港   香港                            有限                            公司                            再鼎                            医药           香   中国                            有限           港   香港                            公司                            翰森            HANSOH          制药                                         香   中国                                         港   香港          GROUP CO LTD      有限                            公司                            无锡                            药明                            康德                            新药           香   中国                            开发           港   香港                            股份                            有限                            公司      注：所用证券代码领受当地市集代码。      本基金本申诉期末未捏有债券。      本基金本申诉期末未捏有债券。      本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。      本基金本申诉期末未捏有金融繁衍品。      本基金本申诉期末未捏有基金。                 中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探望，或在申诉编制日前一年内受到公开训斥、 处罚的情形。  序号             称呼                     金额(元)   本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可诊治债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与计算项之间可能存在尾差。                         五、基金的事迹   基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                   中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      下述基金事迹目的不包括基金份额捏有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                   事迹比较基                 份额净值增               事迹比较基     阶段                    长率尺度差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                 准收益率③                             ②                     准差④  日至 2021 年      -20.35%    2.00%        -24.09%    2.13%   3.74%    -0.13%  日至 2022 年      -11.51%    3.03%        -11.18%    3.04%   -0.33%   -0.01%  日至 2023 年      -22.12%    1.95%        -22.88%    1.95%   0.76%    0.00%  日至 2024 年      -12.72%    2.07%        -13.91%    2.10%   1.19%    -0.03% 日至 2025 年 3     27.32%     2.11%        27.75%     2.12%   -0.43%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                 -39.00%    2.35%        -42.82%    2.37%   3.82%    -0.02% （2025 年 3 月                              六、基金管理东谈主      （一）基金管理东谈主概况      称呼：中原基金管理有限公司      住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院                中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    成立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    考虑东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技接洽有限公司                         10%                       计算                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管理委员会主任、战术客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部 资产管理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、交易与繁衍产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：逍遥董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职锻真金不怕火及广西南宁政府接洽群众。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：逍遥董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副锻真金不怕火、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司逍遥董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：逍遥董事，博士。锻真金不怕火，博士生导师，主要研究观念为财务管理、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届世界MBA熏陶携带委员会副主任委员、熏陶部工商管理专科素养携带委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际照管人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 捏工作）等。          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等工作。   宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主捏工作）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司规划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限职责公司信息技巧部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金管理有限公司研究发展部产物司理、数量投资部研 究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产管理有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金管理有限公司，历任中原中证四川国企改革交易型洞开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企改革交 易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资转换发展交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8日 至2022年1月13日历间）              、中原中证浙江国资转换发展交易型洞开式指数证券投资基金联结基 金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                              、上证主要迫害交易型洞开式指数发起 式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产业交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）                                         、中原中证新 动力交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、中原 中证新材料主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27日 期间）、中原中证石化产业交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至2023 年3月27日历间）         、中原国证迫害电子主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年 （2021年12月17日至2023年6月29日历间）                          、中原中证细分有色金属产业主题交易型洞开式指 数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分有色金属 产业主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（2022年10月18日至2023 年12月28日历间）等，现任中原沪深300交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2017年         、中原沪深300交易型洞开式指数证券投资基金联结基金基金司理（2017年         、中原野村日经225交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2019            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2020年         、中原国证半导体芯片交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金 司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2020年10月22日起任职）                   、中原中证1000交易型洞开式指数证券投资基金基金司理 （2021年3月18日起任职）               、中原中证云野心与大数据主题交易型洞开式指数证券投资基金基 金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交易型洞开式指数证券投资基金基金经 理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金(QDII)基金 司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型洞开式指数证券投资基金基金 司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交易型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                            、中原标普500交易型洞开式指数证券投 资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                             、中原恒生生物科技交易型洞开式指数 证券投资基金发起式联结基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                       、中原标普500交 易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII）基金司理（2023年5月10日起任职）                                             、 中原中证智选300价值得当策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2023年7月31日起 任职）、中原中证智选300成长转换策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2023年9 月5日起任职）       、中原中证智选300价值得当策略交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结 基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云野心与大数据主题交易型洞开式指数证 券投资基金发起式联结基金基金司理（2023年11月14日起任职）                                、中原中证智选300成长转换 策略交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（2024年3月5日起任职）、华 夏沪深300ESG基准交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理（2024年4月9 日起任职）     。   主任：徐猛先生，中原基金管理有限公司数量投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数量投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数量投资部B角，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管理有限公司数量投资部总监，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选灵验步调，详确违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 步调，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：  （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易步履；   （14）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺遏抑东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资观念和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，注意利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱执行。干系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的逍遥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。 法例及行业表率，诚笃信用、长途尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例考虑礼貌，由国务院证券监督管理机构礼貌不容的其他步履。   （1）依照考虑法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的考虑证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管理东谈主的里面遏抑轨制            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、逍遥性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完好的里面遏抑体系。该里面遏抑体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、遏抑程序组成，具体包括遏抑环境、风险评估、遏抑步履、信息疏浚、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属意见的遏抑瞎想合感性及运行灵验性的申诉。   雅致的遏抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的遏抑 文化。   （1）公司引入了逍遥董事轨制，现在有逍遥董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管理层成立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协调，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏得当筹画和表率运作，怜爱职工的合规称职毅力和职业谈德的培养，并 进行捏续熏陶。   公司各层面和各业务部门在确定各自的观念后，对影响观念终了的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来遏抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估干系风险 并制定风险遏抑轨制。   公司对投资、管帐、技巧系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的遏抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和尺度化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资遏抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责通盘交易的聚拢执行。                中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔断，实行聚拢交易 轨制，建立和完善公道的交易分配轨制，确保各投资组合享有公道的交易执行契机。      ②投资授权遏抑。建立明确的投资决策授权轨制，详确越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚韧资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经 过严格的审批程序；交易管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性遏抑。按照法例或公司礼貌建立各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性遏抑。根据法律、法例和公司干系礼貌，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述不容进行自动指示和限制。      ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极度情况将实时反馈并督促调整。      （2）管帐遏抑轨制   ①建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作和遏抑规程，确支捏帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了注意基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案支捏和财务叮嘱轨制。      （3）技巧系统遏抑轨制      为保证技巧系统的安全厚实运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与收集安全管 理、软硬件的爱护、数据的备份、信息技巧东谈主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源管理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的灵验管理。      （5）监察轨制      公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括非法步履的探望 程序和处理轨制，以及对职工步履的监察。               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      （6）反洗钱轨制      公司成立了反洗钱工作小组手脚反洗钱工作的专门机构，指定专门东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作；各干系部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面遏抑轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。      公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信拒却流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。      公司成立了逍遥于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期查验，评价公司里面遏抑 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面遏抑轨制的执行情况，确保公司各项筹画 管理步履的灵验运行。    （1）本公司确知建立、实施和支捏里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的职责。    （2）上述对于里面遏抑的走漏真实、准确。    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面遏抑轨制。                         七、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他考虑 礼貌召募。本基金召募恳求还是中国证监会 2021 年 3 月 5 日证监许可2021716 号文准予注 册。    本基金为交易型洞开式基金，基金存续期间为不按期。    本基金自 2021 年 8 月 19 日至 2021 年 9 月 23 日进行发售。召募期间，本基金共召募            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     八、基金备案   根据考虑礼貌，本基金舒适基金合同见效条件，基金合同于 2021 年 9 月 29 日肃穆生 效。自基金合同见效日起，本基金管理东谈主肃穆滥觞管理本基金。   《基金合同》见效后，结合 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数量活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期申诉中赐与走漏；结合 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个工作日内向中国证监会申诉并提议惩处决策，如 捏续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                 九、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主将在洞开申购、赎回业务之前 公示申购赎回代理机构的名单。基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并 在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为深圳证券交易所和香 港交易所的共同交易日，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的 礼貌公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时辰为深圳证券交易所的交易时 间。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依 照《信息走漏办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金自 2021 年 10 月 19 日起洞开日常申购、赎回等业务，具体详见基金管理东谈主发布 的临时公告。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  本基金可在基金上市交易之前滥觞办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时辰在申购、赎回滥觞公告中礼貌。  在确定申购滥觞与赎回滥觞时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息 走漏办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的滥觞时辰。  三、申购与赎回的原则 请； 程序后，加多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金管理东谈主届时发布的干系公 告； 替代、现款差额偏激他对价，具体托福的申购对价以基金管理东谈主时常公告的招募说明书及 申购赎回清单的礼貌为准； 等考虑礼貌。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述礼貌并 适用于本基金的，则按照新的礼貌执行，并在招募说明书中进行更新； 价、赎回对价组成。   基金管理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在 新礼貌滥觞实施前依照《信息走漏办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。  四、申购与赎回的程序  投资东谈主必须根据申购赎回代理机构礼貌的程序，在洞开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的恳求。  投资者申购本基金，须根据当日申购赎回清单备足相应的申购对价，不然所提交的申 购恳求无效。  基金份额捏有东谈主提交赎回恳求时，其在申购赎回代理机构必须有宽裕的基金份额余额 和现款，不然所提交的赎回恳求无效。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   投资者T日的申购恳求在当日进行阐明，T日的赎回恳求在当日进行阐明。如投资者未 能提供适合要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者捏有的适合要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价， 则赎回恳求失败。投资者可在恳求当日通过申购赎回代理机构或者申购赎回代理机构礼貌 的其他方式查询阐明情况。   申购赎回代理机构受理投资者份额的申购、赎回恳求并不代表申购、赎回恳求胜利。 申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。   （1）申购的清理交收   投资者 T 日申购恳求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额、现款替代 的清理，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的清理，在 T+3 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的清理交收   投资者 T 日赎回恳求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清 算交收。基金管理东谈主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的清理，在 T+3 日办理现款 差额的交收。   平方情况下，赎回替代款项的清理交收于 T+7 日（指洞开日）内办理。但如果出现基金 投资市集交易清理礼貌发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、 流动性不及等原因导致无法足额卖出，则赎回款项的清理交收可蔓延办理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照申购赎回 代理机构的干系礼貌处理。   基金管理东谈主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对申购赎回的程序、份额清理交 收和登记的办理时辰、方式、处理礼貌等进行调整，并提前公告。   五、申购和赎回的数量限制 赎回单元由基金管理东谈主综合磋议对投资组合追踪舛错的影响以及市集需求等要素确定，并 在招募说明书或其他公告中列明。现在本基金的最小申购、赎回单元为100万份。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等要素对基金的最小申 购、赎回单元进行调整并提前公告。               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 当日的申购总规模或赎回总规模进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险遏抑的需要，可遴选上述步调对基金规模赐与遏抑。具体见基金管理东谈主干系公告。 制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的考虑礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确 定。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当日收市后野心，并在T+1日内公 告，野心公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额。遇特殊情况，经履行适合 程序，不错适合蔓延野心或公告。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公 告。将来，若市集情况发生变化，或干系业务礼貌发生变化，或践诺情况需要，基金管理 东谈主不错在不违反干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单野心和公告时辰或 频率进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与状貌      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申 购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏激他干系内容。      “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购赎 回清单中加多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份证券的             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现 金替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称呼、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代本 基金组合证券中全部或部分证券的一定数量的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志 为“必须”）      。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，遴选 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的野心公式为：   替代金额=证券数量×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东谈主民银行最新公布 的东谈主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。“现款替代溢价比例”也称“现款替代 保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金的践诺买入价钱 （或证券践诺结算价钱）加上干系交易用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 基金管理东谈主不错根据市集情况和践诺需要调整现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例 以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的践诺成本（或证券践诺结算成本）                                       ， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的践诺成本（或 证券践诺结算成本）         ，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理程序   T 日，基金管理东谈主根据申购赎回清单收取替代金额。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在 T+1 日（指洞开日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基 金管理东谈主有权在 T+1 日（指洞开日）内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是 被替代证券数量的任意数量的被替代证券。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不 买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。在 T+1 日（指洞开日）日终，基金 管理东谈主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的践诺买入成本（包括买入价钱与干系交 易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代 金额与被替代证券 T+1 日（指洞开日）收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日在证券交 易所无交易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）的差额，确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等贫窭权益变动，则进行相应调 整。平方情况下，T+1 日（指洞开日）后的 2 个工作日内，基金管理东谈主将应退款和补款的明 细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的清理，并将 结果发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主。   如遇证券长久停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调 整，如果基金管理东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的爱护捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的清理交收可在其 复牌后按照践诺交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等贫窭权 益变动，则进行相应调整。上述汇率现在领受汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或 其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东谈主商 定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心肃穆对外发文 后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ③赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除干系用度后的该证券的卖出价值（或 证券践诺结算价值）         。   ④赎回对应的替代金额的处理程序   在 T+1 日（指洞开日）内，基金管理东谈主根据赎回恳求代投资者卖出被替代证券。基金管 理东谈主有权在 T+1 日（指洞开日）内任意时刻代投资者卖出小于就是被替代证券数量的任意 数量的被替代证券。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券， 或者不进行任何卖出证券的操作。在 T+1 日（指洞开日）日终，基金管理东谈主已卖出的证券， 按照被替代证券的践诺卖出金额（扣除干系用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 券，按照被替代证券 T+1 日（指洞开日）收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日在证券 交易所无交易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）确定基金应支 付给投资者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等贫窭权益变动，则进行相应调 整。平方情况下，T 日后的 6 个深圳证券交易所和香港交易所的共同交易日内，基金管理东谈主 将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资 金的清理，并将结果发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主。   如遇证券长久停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行 调整，如果基金管理东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值 产生较大影响，为了更好的爱护捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复 牌后按照践诺交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等贫窭权益 变动，则进行相应调整。上述汇率现在领受汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其 授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定 的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心肃穆对外发文后 公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ⑤基金管理东谈主不错根据具体情况，对上述②和④的申购、赎回替代金额的处理程序、规 则等进行补充和调整，并在招募说明书更新偏激他公告中走漏。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因合计有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数量的现款。必须替代金额的野心方法为申购赎回清单中该成份证券的数量、经除权调整 的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-                                   。   预估现款部分是指为便于野心基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结恳求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主野心并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其野心公式为：                中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）     T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数量、经除权调整的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价） 以及 T-1 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）     若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的调整。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其野心公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）     T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。     现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。     申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购恳求接受后将使当日 申购总份额逾越申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。     赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回恳求接受后将使当日 赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。     申购赎回清单的状貌例如如下： 基本信息 最新公告日历                                           202*-*-*（T 日） 基金称呼                      中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 基金管理公司称呼                                      中原基金管理有限公司 一级市集基金代码                                                159892 现款差额（单元：元）                                                  X 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                          X                    中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      基金份额净值（单元：元）                                                X      预估现款部分（单元：元）                                                X      不错现款替代比例上限                                                 X%      是否需要公布 IOPV                                                是      最小申购赎回单元（单元：份）                                              X      最小申购、赎回单元分成金额(单元:元)                                         X      是否允许申购                                                     允许      是否允许赎回                                                     允许      当日累计申购份额上限                                                 无      当日累计赎回份额上限                                                 无                              现款替代 证券代码      证券简称      证券数量               申购替代金额   赎回替代金额   挂牌市集                              保证金率  X          X            X    X          X        X        X         以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布为准。         八、回绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：      购恳求。      理东谈主无法野心当日基金资产净值。      绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。      值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应      当暂停接受基金申购恳求。      情况无法办理申购业务。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 形。  发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、11项暂停申购情形之一，且基金管理东谈主决 定回绝或暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当实时公告。如果投资东谈主的申购恳求 被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应及 时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 赎回恳求或减速支付赎回对价。 管理东谈主无法野心当日基金资产净值。 暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 管理东谈主等因极度情况无法办理赎回业务。 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价 时，基金管理东谈主应实时公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务 的办理并公告。  十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 停公告。 的基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回 的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十一、其他 额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受洞开式运作方式的基金。若本 基金推出联结基金，在本基金洞开申购赎回之前，联结基金不错用现款特殊申购本基金基 金份额。 需签订书面托付代理条约，并公告。 下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 即以组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价进行的申购赎回，具体的礼貌和程序由基 金管理东谈主在通畅前赐与公告，不需召开基金份额捏有东谈主大会。 或组合证券、期货合约组合，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等其他业务   基金登记结算机构可依据其业务礼貌，受理基金份额的非交易过户、转托管、冻结与 质押等业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管理东谈主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   十四、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。   十五、基金清理交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对交易型洞开式证券投资基金推出 新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调整本基金的清理 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告赐与走漏并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。                  十、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 易、清理、登记等各项用度）；                     《基金合同》见效后与基金干系的信息走漏 用度； 的合理用度）；             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项考虑的任何利息、罚款及费 用）以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的野心方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个工作日内，按照与基金管理东谈主协商一致的方式从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的野心方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个工作日内，按照与基金管理东谈主协商一致的方式从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据考虑法例及相应条约礼貌，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 金财产中列支；  （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市集面在国度或地区 的税收法律、法例执行。除因基金管理东谈主或基金托管东谈主轻薄、特意步履导致基金在税收方 面的损失外，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担职责。  基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度考虑税收征收的礼貌代扣代缴。                      十一、干系服务机构  （一）销售机构   （1）国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易测验区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东谈主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   考虑东谈主：黄博铭   网址：www.gtht.com   客户服务电话：95521   （2）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号   法定代表东谈主：王常青   传真：010-65182261   考虑东谈主：权唐             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 考虑东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 考虑东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 考虑东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 考虑东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 考虑东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 考虑东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周详             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 电话：021-33389888 传真：021-33388224 考虑东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 考虑东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 考虑东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 考虑东谈主：陈剑虹              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 考虑东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （14）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技巧开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 考虑东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （15）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 考虑东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （16）山西证券股份有限公司               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 考虑东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （17）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 考虑东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （18）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 考虑东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力                中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    考虑东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （20）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    考虑东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （21）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    考虑东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （22）廉正证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214                中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    考虑东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （23）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    考虑东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （24）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    考虑东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （25）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    考虑东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 客户服务电话：95360 （26）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 考虑东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （27）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 考虑东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 考虑东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 考虑东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 考虑东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （31）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 考虑东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （32）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333                中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    传真：021-50498825    考虑东谈主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （33）恒泰证券股份有限公司    住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综合楼    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼    法定代表东谈主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    考虑东谈主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （34）国盛证券有限职责公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北 京 银 行大楼    法定代表东谈主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    考虑东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （35）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 考虑东谈主：梁丽 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （36）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 考虑东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （37）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 考虑东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （38）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 考虑东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） （39）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 考虑东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （40）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 考虑东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （41）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 考虑东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （42）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层                  中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    考虑东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （43）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东谈主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    考虑东谈主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （44）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路    法定代表东谈主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    考虑东谈主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （45）华鑫证券有限职责公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东谈主：俞洋    电话：021-54967656                      中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      传真：021-54967032      考虑东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （46）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层收用04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      考虑东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （47）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      考虑东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （48）国金证券股份有限公司      住所：成都市青羊区东城根上街95号      办公地址：成都市青羊区东城根上街95号      法定代表东谈主：冉云      电话：028-86690057、028-86690058      传真：028-86690126      考虑东谈主：刘婧漪、贾鹏             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （49）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 考虑东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （50）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 考虑东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （51）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 考虑东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （52）财达证券股份有限公司               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 考虑东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （53）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 考虑东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （54）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 考虑东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （55）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区牢固路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838                中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   传真：010-86499401   考虑东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构在本公司官网公示，投资者可登录查询。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  考虑东谈主：丁志勇  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  考虑电话：010-57763999  传真：010-57763599  考虑东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东谈主：毛鞍宁   考虑电话：010-58153000   传真：010-85188298             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   考虑东谈主：蒋燕华   承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                  十二、基金份额的上市交易              本基金自 2021 年 10 月 19 日起在深圳证券交易所上市交易。   经向深圳证券交易所恳求， （交易代码：159892）   （一）基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市礼貌》     ，向深圳证券交易所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所签订上市条约书。基金获准在深圳证 券交易所上市的，基金管理东谈主应按照干系礼貌发布基金上市交易公告书偏激指示性公告。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应革职《深圳证券交易所交易礼貌》                                    、《深圳证 券交易所证券投资基金上市礼貌》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等考虑礼貌。   （三）上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市礼貌》的干系礼貌执行。   当本基金发生深圳证券交易所干系礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当休止上市 的情形时，本基金可由交易型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金， 届时产物称呼变更为“中原恒生生物科技指数型证券投资基金（QDII）”，而无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。届时，基金管理东谈主需按照非上市的洞开式基金调整相应的业务礼貌，并 提前公告。   （四）基金份额参考净值的野心与公告          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金管理东谈主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构野心，并交由深圳证券 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之 和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清 单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东谈主民币对港币 的汇率调整为东谈主民币价钱）            。   其中东谈主民币对港币的汇率现在领受实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在 发布和野心理外指数产物中领受的实时汇率价钱、基金管理东谈主与基金托管东谈主约定的其他公 允价钱（如：中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国东谈主民银行或 国度外汇管理局或中国外汇交易中心肃穆对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘 价）等。   （五）干系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的礼貌等干系礼貌 及业务礼貌内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌执行，且此项修改无须 召开基金份额捏有东谈主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适合的程序后加多相应功能。   （七）在不违反法律法例的前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （八）法律法例、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有礼貌的，从其礼貌。                 十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款、基金以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立东谈主民币和外币资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相逍遥。  （四）基金财产的支捏和刑事职责  本基金财产逍遥于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主、境外托管东谈主支捏。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用 请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得 被刑事职责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章终结、被照章灭亡或者被照章宣告停业 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。  基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵 销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。  在适合本基金合同和《托管条约》考虑资产支捏的要求下，对境外托管东谈主的停业而产 生的损失，基金托管东谈主应遴选合理步调进行追偿，基金管理东谈主有义务配合基金托管东谈主进行 追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外 托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、本基金合同及托管条约的要求支捏托管资产 的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的损失不承担职责。基金管理东谈主、基金托管 东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所礼貌、市集常规的手脚或不手脚 承担职责。  基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、 现款往复及证券交易的记录、凭证等干系贵府，并按礼貌的期限支捏，但境外托管东谈主捏有 的与境外托管东谈主账户干系的贵府的支捏应按照境外托管东谈主的业务常规支捏。                 十四、基金资产的估值  （一）估值日             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金的估值日为沪深证券交易场面的交易日以及国度法律法例礼貌需要对外皮露基 金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、货币市集用具、资产支捏证券、期 权、期货、基金应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门考虑礼貌，并可参考国际管帐准则。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价弗成真实反应公允 价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征磋议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   上市畅达的权益类证券（股票、权证等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次刊行未上市的股票和权证，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可 靠计量的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会考虑规 定确定公允价值。  【1】境内债券  （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。  （2）交易所上市交易的可诊治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱。  交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。  （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  （4）初次公开刊行未上市的债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）世界银行间债券市集交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，领受估值技巧 确定公允价值。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分裂估值。  （7）中小企业私募债券领受估值技巧确定公允价值，估值技巧难以确定和计量其公允 价值的，按成本估值。  【2】境外债券  （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易 市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱；  （3）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中熟悉市集的债券按估值日的最近买价估值， 新兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。  公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在光显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交 易市价，确定公允价钱；  （2）洞开式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，洞开式基金未公布估值日 的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。  （1）上市畅达繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。  （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价弗成反应公允价值，则领受估值技巧确定 公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东谈主负责从其经纪商处取得， 并实时奉告基金托管东谈主。 价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的， 按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值。 用了适合的估值方法。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新礼貌估值。  估值野心中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东谈主民银行或其授权机构公布了 东谈主民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东谈主民银 行或其授权机构公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银行或其授 权机构最新公布为准。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   若触及中国东谈主民银行或其授权机构未公布东谈主民币汇率中间价的，届时以估值日伦敦时 间下昼四点（或大略取到的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种 与好意思元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇 市集交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为 公允、更妥贴本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据践诺情况 调整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主不错聘任税收照管人对干系投资市集的税收情况给 予意见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体协调基金在国际税务的申报、缴纳 及提真金不怕火税收返还等干系工作。基金管理东谈主或其聘任的税务照管人对最终税务的处理的真实准 确负责。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及干系 法律法例的礼貌或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据考虑法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金考虑的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的野心结果对外赐与公布。   （五）估值程序 量野心，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律法例的规 定对外公布。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （六）估值破绽的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少量点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值破绽时，视为基 金份额净值破绽。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的瑕玷形成估值破绽，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕玷的职责东谈主应当对由 于该估值破绽遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值破绽处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职责。   上述估值破绽的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据野心差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值破绽已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值破绽职责方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽职责方承担；由于估值破绽责 任方未实时更正已产生的估值破绽，给当事东谈主形成损失的，由估值破绽职责方对径直损失 承担抵偿职责；若估值破绽职责方还是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值破绽的职责方对考虑当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值破绽的考虑径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值破绽而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值破绽 职责方仍应付估值破绽负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值破绽职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果 赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得 的抵偿额加上还是赢得的不当得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值破绽 职责方。   （4）估值破绽调整领受尽量规复至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东谈主和本基金托管东谈主协商 一致的时辰点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值破绽 处理。   （6）按法律法例礼貌的其他原则处理估值破绽。   估值破绽被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值破绽发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值破绽发生的原因确定 估值破绽的职责方；   （2）根据估值破绽处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值破绽形成的损失进行评估；   （3）根据估值破绽处理原则或当事东谈主协商的方法由估值破绽的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值野心出现破绽时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的步调详确损失进一步扩大。   （2）破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金考虑的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执行，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份 额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照瑕玷进程各自承担相应的职责。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行野心和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的野心 结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息破绽（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值野心破绽而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 时； 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个洞开日交易末端后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 基金资产估值破绽处理。 由于证券/期货交易所及登记机构偏激他各派系据服务机构提供的数据破绽，或数据开首受 限等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适合、合理的步调进行查验，但未 能发现破绽的，由此形成的基金资产估值破绽，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但 基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的步调摒除或减轻由此形成的影响。               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    十五、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配。 分配数额由基金管理东谈主根据践诺情况确定。每次基金收益分配数额确凿定原则为使收益分 配后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报酬率。   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金 管理东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合程序后可对基金 收益分配原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介 公告。      （四）基金收益分配数额确凿定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此野心结果收益评价日基金累计报酬率逾越标的指数累计报酬率的差 额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分配。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行野心上述 目的。  （五）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方 式等内容。  （六）收益分配决策确凿定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办 法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。  （七）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照考虑礼貌编制基金管帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险管理礼貌》、       《基金合同》偏激他考虑礼貌。干系法律法例对于信息走漏的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点按照法律、行政 法例和中国证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、完好性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会礼貌媒介走漏，并保证投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开走漏的信息贵府。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府概要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东谈主大会召开的礼貌及具体程序，说明基金产物的脾性等触及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有 东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金 招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支捏及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》见效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金产物贵府概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在礼貌网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于礼貌媒介上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的 三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将上市交易公告书指示 性公告登载在礼貌报刊上。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   《基金合同》见效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在礼貌网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个洞开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在礼貌网站上，并将年度申诉指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过适合《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在礼貌网站上，并将中期申诉指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度申诉指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他贫窭信息”项 下走漏该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，考虑信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 礼貌报刊和礼貌网站上。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金休止上市交易、              《基金合同》休止、基金清理；   （3）诊治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主或境外投资照管人的法命称呼、住所发生变 更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的激动、变更公司的践诺遏抑东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺控 制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价破绽达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金滥觞办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、规复上市；   （21）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）调整基金份额类别的建立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金增减销售币种；   （25）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （26）基金信息走漏义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   境内托管东谈主或境外托管东谈主发生变更的，基金管理东谈主应当在其发生后 5 个工作日内报国 家外汇局备案。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息 走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开领悟，并将考虑情况立即申诉中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在礼貌网站上，并将清理申诉指示 性公告登载在礼貌报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支捏证券，基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中走漏其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支捏证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度申诉中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金管理东谈主应在按期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的考虑情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险 的影响等。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息走漏内容 与状貌准则等法例的礼貌以及证券交易所的自律管理礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购、赎回清单、基金按期申诉、更新的招募说 明书、基金产物贵府概要、基金清理申诉等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系 报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏 吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的 前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律礼貌的干系 礼貌。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例礼貌将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息走漏另有礼貌的，从其礼貌。          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）          十八、基金合同的变更、休止与基金财产的清理  （一）    《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。  （二）    《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行干系程序后，                   《基金合同》应当休止： 连结的；  （三）基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （5）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉约束帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                         十九、基金托管东谈主  （一）基金托管情面况  称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹画   考虑电话：010-66060069   传真：010-68121816   考虑东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的贫窭组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有营业银行之一。在国际，中国农业银行同样通 过我方的勤苦赢得了雅致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的筹画 理念，坚捏审慎得当筹画、可捏续发展，立足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽世界的分支机构、庞大的电子化收集和多元化的 金融产物，死力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，告诫丰富，服务优质，事迹 凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面遏抑审计，并赢得无保属意见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农 业银行结合通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了逍遥公道第三方对中国农 业银行托管服务运作历程的风险管理、里面遏抑的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强才智熏陶，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“                             ‘金牌接待’TOP10 授奖盛典”中 收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年结合荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次成立的“银行间本币               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评选中初次荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全注意设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的群众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才智强，高等管理层均有 20 年以上金融从业告诫和高 级技巧职称，醒目国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和洞开式证券投 资基金共 934 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险遏抑轨制说明   严格遵照国度考虑托管业务的法律法例、行业监管规章和行内考虑管理礼貌，称职筹画、 表率运作、严格监察，确保业务的得当运行，保证基金财产的安全完好，确保考虑信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面遏抑工作，对托管业务风险管 理和里面遏抑工作进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险管理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管工作，逍遥利用监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作温暖利进行；业务东谈主员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权工作实行聚拢遏抑，业务图章按规程支捏、存放、使用，账 户贵府严格支捏，制约机制严格灵验；业务操作区专门建立，阻塞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息走漏东谈主负责，详确泄密；业求终了自动化操作，详确东谈主为事故的发生，技 术系统完好、逍遥。   （三）     、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序                  中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    基金托管东谈主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》                           、基金合同、托管条约礼貌的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他步履。    当基金出现极度交易步履时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行指示； 示考虑基金管理东谈主并报中国证监会。                              二十、境外托管东谈主    （一）境外资产托管东谈主基本情况    称呼：布朗昆玉哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东谈主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织状貌：合伙制 (Partnership)    存续期间：捏续筹画    成立于 1818 年的布朗昆玉哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之一。BBH 自 是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH 的惠誉长久评级为 A+，短期评级为 F1。    布朗昆玉哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。 在全球范围内，该部门由本行合伙东谈主 Seán Páircéir 先生率领。在亚洲，该部门由本行合伙东谈主 Noriyasu Sonobe 先生率领。    手脚一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管收集遮蔽近一 百个市集。结果 2024 年 12 月 31 日，全球托管资产规模为 5.3 万亿好意思元，其中逾越 70%是 跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲市集迄今已逾 30 年，亚洲区服务的资产超 8,000 亿好意思元。    投资者服务部（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有逾越 4,900 名职工。咱们致 力为客户提供厚实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面惩处决策，确凿作念到             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） “以客户为中心”。由于坚捏长久提供优质厚实的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获 盛誉。   （二）境外资产托管东谈主职责 户以及证券账户；                 二十一、基金合同的内容纲领   基金合同的内容纲领见附件一。                二十二、基金托管条约的内容纲领   基金托管条约的内容纲领见附件二。                二十三、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。               中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务礼貌、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十四、其他应走漏事项    （一）2024年7月18日发布中原恒生香港上市生物科技交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII）2024年第二季度申诉。    （二）2024年8月30日发布中原恒生香港上市生物科技交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII）2024年中期申诉。    （三）2024年9月11日发布中原恒生香港上市生物科技交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII）暂停申购、赎回业务的公告。    （四）2024年10月8日发布中原恒生香港上市生物科技交易型洞开式指数证券投资基金 （QDII）暂停申购、赎回业务的公告。                   中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      （五）2024年10月25日发布中原恒生香港上市生物科技交易型洞开式指数证券投资基 金（QDII）2024年第三季度申诉。      （六）2024年12月3日发布中原基金管理有限公司对于旗下102只基金改聘管帐师事务 所公告。      （七）2024年12月4日发布中原基金管理有限公司对于变更中原恒生香港上市生物科技 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）偏激联结基金基金称呼并更正基金合同的公告。      （八）2024年12月19日发布中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金(QDII) 暂停申购、赎回业务的公告。      （ 九 ） 2025 年 1 月 22 日 发 布 华 夏 恒 生 生 物 科 技 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 (QDII)2024年第四季度申诉。      （十）2025年3月7日发布中原基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。      （十一）2025年3月12日发布中原基金管理有限公司对于广州分公司营业场面变更的公 告。      （十二）2025年3月31日发布中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金 (QDII)2024年年度申诉。      （十三）2025年4月8日发布中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金(QDII） 二级市集交易价钱溢价风险指示公告。      （十四）2025年4月15日发布中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金(QDII) 暂停申购、赎回业务的公告。      （十五）2025年4月22日发布中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金 (QDII)2025年第一季度申诉。                       二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分裂置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                              二十六、备查文献 注册的批复。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金管理有限公司                                    二〇二五年五月三旬日              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         附件一：基金合同纲领       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织状貌：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   考虑电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他考虑礼貌，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》逍遥运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度考虑法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及考虑法律礼貌决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、境外证券出借等 业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合考虑法律、法例的前提下，制订和调整考虑基金认购、申购、赎回、诊治 和非交易过户的业务礼貌；   （17）根据考虑礼貌，遴聘、更换或灭亡境外投资照管人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系礼貌，结合基金份额捏有东谈主洗钱风险 状态，遴选相应合理的遏抑步调；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他考虑礼貌，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此逍遥，对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他考虑礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （8）遴选适合合理的步调使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的礼貌，按考虑礼貌野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他考虑礼貌，履行信息走漏及申诉义务；   （12）保守基金营业高明，不潜入基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他考虑礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予消除，不向他东谈主潜入，因向审 计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他考虑礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，而况保证投资者 大略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金考虑的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；   （18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临终结、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 管理东谈主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成未必间：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织状貌：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹画   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他考虑礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集礼貌，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （7）遴聘、更换或灭亡境外托管东谈主并与之签署考虑条约；   （8）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他考虑礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以诚笃信用、长途尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备宽裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此逍遥；对 所托管的不同的基金分裂建立账户，逍遥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此逍遥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他考虑礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东谈主代表基金签订的与基金考虑的紧要合同及考虑凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他考虑礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开走漏前赐与消除，不得向他东谈主潜入，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履考虑的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管理 东谈主在各贫窭方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的步调；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或考虑礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他考虑礼貌，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）遴聘适合《试行办法》第十九条文则的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金 托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己 瑕玷、轻薄原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承担相应职责；在决定境外托管东谈主 是否存在瑕玷、轻薄等不当步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律 及当地的法律法例、证券市集常规决定；但基金托管东谈主已按照严慎、尽责的原则遴聘、委 任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境 外托管东谈主的停业而产生的损失，托管东谈主不承担职责；   （23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照礼貌对基金日常投资步履和资金汇出入情况实 施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯警、非法，应当实时向中国证监会、外管局报 告；   （24）每月末端后 10 个天然日内，向中国证监会和外管局申诉基金管理东谈主境外投资情 况，并按干系礼貌进行国际相差申报；   （25）办理基金管理东谈主就管理本基金的考虑结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结 算业务；   （26）基金托管东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、 托付及成交记录等干系贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （27）实时将公司步履信息文书基金管理东谈主；   （28）对基金管理东谈主发送的指示负有状貌审查义务。对于适合口头一致的指示，托管 东谈主执行该等指示所产生的损失，托管东谈主不承担职责。   （29）法律法例、《基金合同》礼貌的其他义务，以及中国证监会、外管局礼貌的其他 义务。          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的约定恳求转让或赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召集或召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）根据法律法例及证券交易所干系礼貌进行认购、申购；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限职责；   （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （8）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （9）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （10）遵照基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交易及业务礼貌；   （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真实性；   （12）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和礼貌   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为观念基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的联结基金的基金合 同见效，鉴于本基金和联结基金的干系性，本基金联结基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的联结基金的基金份额利用本基金基金份额捏有东谈主大会的召集权、径直出席或者录用代表出 席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在野心参会份额和计票时，联结基金捏有东谈主捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日， 联结基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的联结基金份额占联结基金 总份额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金联结基金的捏有东谈主， 如经基金管理东谈主阐明其单独或计算捏有的联结基金基金份额所对应的本基金份额不少于本 基金总份额的 10%的，可对本基金利用基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金联结基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托付书录用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所捏有的联结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   联结基金的基金管理东谈主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受联结基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以联结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有礼貌的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （3）更换基金托管东谈主；  （4）诊治基金运作方式；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度，但根据法律法例的要求调整该等报酬 尺度的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有礼貌的除 外）  ；  （8）变更基金投资观念、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （11）单独或计算捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额 捏有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费方式；  （3）加多、减少、调整基金份额类别建立；  （4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内 容；  （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的野心和公告时辰或频率；  （6）召募并管理以本基金为观念 ETF 的一只或多只联结基金、本基金的联结基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （7）基金管理东谈主、证券交易所、登记机构、销售机构调整考虑基金认购、申购、赎 回、诊治、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的礼貌；           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （8）标的指数改名或调整指数编制方法；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）基金在其他证券交易所上市、通畅场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （11）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的干系业务礼貌发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）基金增减销售币种；   （13）基金通畅场外申购、赎回等干系业务；   （14）按照《基金合同》约定，变更本基金的标的指数，调整基金称呼和事迹比较基 准；   （15）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （16）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关偏激考虑方式和考虑东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释适正当律法例、                          《基金合同》和会议文书的礼貌， 而况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内结合公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不干与收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额捏有东谈主所捏有基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他非现场方式进行表决，或者领受收集、电话或其他非书面方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上， 本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 捏有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会筹划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东谈主按照下列第七条文则程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 考虑方式等事项。   （2）通信开会            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、休止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交适合会议通 知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书礼貌的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议滥觞后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议滥觞后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 个工作日内按照法律法例和中国证监会的要 求在礼貌媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不断力。   九、本部分对基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式     一、基金收益分配原则   分配。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   收益分配数额由基金管理东谈主根据践诺情况确定。每次基金收益分配数额确凿定原则为   使收益分配后基金累计报酬率尽可能靠拢标的指数同期累计报酬率。       在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，   基金管理东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合程序后   可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日   前在礼貌媒介公告。       二、收益分配决策       基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分   配方式等内容。       三、收益分配决策确凿定、公告与实施       本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏   办法》的考虑礼貌在礼貌媒介公告。       第四部分 与基金财产管理、运用考虑用度的提取、支付方式与比例   一、基金用度的种类 易、清理、登记等各项用度）；                     《基金合同》见效后与基金干系的信息走漏 用度； 的合理用度）；             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 税、印花税、交易偏激他税收及预扣提税（以及与前述各项考虑的任何利息、罚款及费 用）以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的野心方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个工作日内，按照与基金管理东谈主协商一致的方式从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的野心方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个工作日内，按照与基金管理东谈主协商一致的方式从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据考虑法例及相应条约礼貌，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 金财产中列支；            第五部分 基金财产的投资观念和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资用具包括债券 （包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、方位政府债券、可诊治债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支捏证券、货币市集用具（含同行存单、债券回购）                                、银行进款以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括洞开式基金和交易型洞开式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的庸俗股、优先股、 全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可诊治债券、住 房按揭支捏证券、资产支捏证券等固定收益投资用具；银行进款、可转让存单、银行承兑 汇票、银行单子、营业单子、回购条约、短期政府债券等货币市集用具；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证 监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会干系礼貌。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金境外投资组合应谨守以下限制：              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 资营业银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 管理的全部基金（含本基金）不得捏有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并野心吞并机构境表里上市的 总股本，同期应当一并野心全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏 有的股本权证利用诊治。 是指法律或基金合同礼貌的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个工作日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值 休止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当遴选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分 红。一朝借方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留和处置担保物以舒适索赔需要。   iv）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a) 现款。   b) 进款诠释。              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   c) 营业单子。   d) 政府债券。   e) 中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可灭亡信用证。   v）本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在平方市集常规的合理期限内要求送还 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。 定：   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留或处置卖 出收益以舒适索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留或处 置已购入证券以舒适索赔需要。   v）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制野心，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 份额的 20%。              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个工作日内领受合理的营业步调 减仓，以适合投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 期。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各类资产支捏证券计算规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再适合投资尺度，应在评级报密告布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使 基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。   （3）本基金境表里投资组合均应谨守以下限制： 不低于非现款基金资产的 80%；            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数 成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例 的，基金管理东谈主应当 30 个交易日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的考虑约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起 滥觞。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管礼貌，不 需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易步履；   （14）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、践诺遏抑东谈主或 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 联交易的，应当适合基金的投资观念和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱执行。干系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的逍遥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监 管礼貌执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。            第六部分 基金资产净值的野心方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》见效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在礼貌网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同拆除和休止的事由、程序以及基金财产清理方式  一、《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行干系程序后，                   《基金合同》应当休止： 连结的；  二、基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 从事证券干系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）聘任管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。  三、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  四、基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。  五、基金财产清理的公告  清理过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉约束帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  六、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第八部分 争议惩处方式             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金合同确当事东谈主之间对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或因本基金合同 产生的或与本基金合同考虑的争议可通过友好协商、统一阶梯惩处。不肯或者弗成通过协 商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁礼貌进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、长途、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》底本一式三份，除上报考虑监管机构外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各捏 有一份，每份具有同等的法律遵守。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约纲领                      一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成未必间：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关：中国证券监督管理委员会   批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织状貌：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：100 年   筹画范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成未必间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823 号   组织状貌：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹画   筹画范围：给与公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏箱服务；代理资金清理；各类汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或干与银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券 投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据考虑法律法例的礼貌及基金合同的约定，建立干系的技巧系统， 对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资用具包括债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可诊治债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）  、资产支捏证券、货币市集用具（含同行存单、债券回购）                           、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括洞开式基金和交易型洞开式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管协调谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的庸俗股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可诊治债券、住房按 揭支捏证券、资产支捏证券等固定收益投资用具；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、营业单子、回购条约、短期政府债券等货币市集用具；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须适合中国证监会干系礼貌。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金境外投资组合应谨守以下限制： 营业银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 管理的全部基金（含本基金）不得捏有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但标 的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并野心吞并机构境表里上市的总股 本，同期应当一并野心全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏有的股 本权证利用诊治。 指法律或基金合同礼貌的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个工作日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值休止交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。   i）通盘参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当遴选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留和处置担保物以舒适索赔需要。   iv）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a) 现款。   b) 进款诠释。   c) 营业单子。   d) 政府债券。   e) 中资营业银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可灭亡信用证。   v）本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在平方市集常规的合理期限内要求送还 任一或通盘已借出的证券。   vi）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）通盘参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留或处置卖出收 益以舒适索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据条约和考虑法律有权保留或处置已 购入证券以舒适索赔需要。   v）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制野心，基金因参与证券 假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。      为应付赎回、              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 金不受上述限制。 额的 20%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个工作日内领受合理的营业步调 减仓，以适合投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应谨守以下限制： 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不适合 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各类资产支捏证券计算规模的 10%。 资产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再适合投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出。   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。   （3）本基金境表里投资组合均应谨守以下限制：           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 低于非现款基金资产的 80%；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基 金管理东谈主应当 30 个交易日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的考虑约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开 始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管礼貌，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷职责的投资；   （12）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易步履；   （14）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适合基金的投资观念和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，注意 利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱执行。干系交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的逍遥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 定与届时灵验的法律法例礼貌存在不一致或破损，基金管理东谈主应当按届时灵验的法律法例的 礼貌执行，无须另行召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）本基金投资银行进款应适合如下礼貌： 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 资格的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例计算不得逾越 20%；投资 于不具有基金托管东谈主资格的吞并营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例计算 不得逾越 5%。   考虑法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东谈主履行适合程序 后，可相应调整投资组合限制的礼貌。 岗亭职责、风险遏抑步协调监察稽核轨制，切实注意考虑风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行按期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等 考虑文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付才智等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当形成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担职责。   （2）基金管理东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 的风险、基金投资银行进款弗成舒适基金平方结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险遏抑轨制的熏陶。如因基金管理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运作 办法》等考虑法律法例，以及国度考虑账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与适合资格的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 协调条约》     （以下简称《总体协调条约》）                  ，确定《进款条约书》的状貌范本。                                 《总体协调条约》 和《进款条约书》的状貌范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体协调条约》和《进款条约书》的内容进行复核。   （3）基金管理东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、考虑东谈主和考虑电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在移交过程中遗失后， 进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）上门托福存 款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证 函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款条约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《进款条约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面阐明书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定考虑东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款条约书》中礼貌，因按期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行签订的《总 体协调条约》、       《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支捏和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《进款条约书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款 仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款 凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过上门托福至基金托管东谈主指 定考虑东谈主。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在托福过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办恳求，基金管理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式上门托福至托管东谈主，原进款凭证自 动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中礼貌，对于存期逾越 3 个月的按期进款，进款银行应 于每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。   因进款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定考虑东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主进款银行上门支取进款凭证原件的日历及干系考虑东谈主。 进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐明进款凭证已支取并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管理东谈主。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金管理东谈主应在《进款条约书》中礼貌，进款凭证在托福、支取过程中遗失的，进款银 行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖业务章并出具干系诠释文 件后，与进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存 款银行需按原条约约定利率和践诺脱期天数支付脱期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款条约书》执行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违反考虑法律法例的礼貌及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面状貌文书基金管理东谈主在 10 个工作日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的非法事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）本基金投资畅达受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证 券考虑问题的文书》等考虑监管礼貌。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括 由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何状貌的保证金，法律法例或中国证监 会另有礼貌的除外。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券，但法律法例另有礼貌的除外。           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 事会批准的考虑基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险遏抑轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金管理东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个工作日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选积极有 效的步调，在合理的时辰内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金宽敞赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数量、刊行价 格、锁按期，基金拟认购的数量、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时辰等。基金 管理东谈主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于拟执行投资指示前两个工作日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供考虑证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。                《基金合同》、                      《托管条约》审核基金管理东谈主投资畅达受限 证券的步履。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》                       、《托管条约》以偏激他干系法律法例的 考虑礼貌，应实时文书基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期遴选合理步调保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的犯警、非法以及违反《基金合同》、                                  《托管条约》的 投资指示不予执行，独立即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，基金托管东谈主应向中国证监会申诉。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （五）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、长途尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法例及监管机构的 干系礼貌。   （六）基金托管东谈主根据考虑法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值野心、基金参考份额净值（如有）                       、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒、邮件或书面指示等方式文书基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面状貌给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述 规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管理东谈主应在礼貌 时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供干悉数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易程序还是见效的指示违反法律、行政法例 和其他考虑礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金管理东谈主限期纠正。              三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全支捏基金财产、开设和管理基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主 野心的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、干系信息走漏和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违反《基金法》、                                      《试行          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 办法》、基金合同、本托管条约偏激他考虑礼貌时，应实时以书面状貌文书基金托管东谈主限期 纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面状貌对基金管理东谈主发出回函。在限期内， 基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在礼貌时辰内复兴基金管理东谈主并改正。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。                  四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 未经基金管理东谈主的正派指示，不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主践诺灵验遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支捏期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的职责。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基 金管理东谈主遴选步调进行催收，基金管理东谈主应负责向考虑当事东谈主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。除依据法律法例和基金合同的礼貌外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基 金财产。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 捏有东谈主东谈主数适合《基金法》            、《运作办法》等考虑礼貌后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时辰内，基金管理东谈主应聘任 具有从事证券干系业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”）   ，支捏基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 夏恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。 地区监管的考虑礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户；境外托管东谈主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务礼貌开立证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的步履。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理工作，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的礼貌执行。基金证券账户的开立和管理当适合账户所在国或 地区考虑法律的礼貌。             中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按考虑礼貌开立、使用并管理；若无干系礼貌， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集清理所股份有限公司的考虑礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   管理东谈主托付托管东谈主开立中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份公司 债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨世界银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《世界银行间同行拆借中心交易系统联网恳求表》                            ，以便配合托管东谈主向外汇交易 中心提交联网恳求。   （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东谈主应以书面状貌将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和保证金监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密 码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 基金合同的礼貌，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金管理东谈主应提供必要的协助。新 账户按考虑礼貌使用并管理。 从其礼貌办理。   （七）基金财产投资的考虑有价凭证等的支捏   基金财产投资的考虑什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主偏激 境外托管东谈主的支捏库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库， 什物支捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主偏激境              中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主偏激境外托管东谈主对由上述存放机构及基金 托管东谈主之外机构践诺灵验遏抑的有价凭证不承担支捏职责。   （八）证券登记 益通盘东谈主(beneficial owner)的方式捏有基金财产中的通盘证券。 尽营业上的合理勤苦确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独了了列记证券不属于境外托 管东谈主，无论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式 践诺捏有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、 任何其他东谈主的资产分裂逍遥存放。 则、市集常规的手脚或不手脚承担职责。 东谈主捏有，但须遵照统领该系统运营的礼貌、条例和条件。 捏有的证券除外)应按本条约约定登记。 的紧要改变文书基金管理东谈主，并应基金管理东谈主要求将这些市集发生的事件或常规变化文书基 金管理东谈主。若基金管理东谈主要求改变本条约约定的证券登记方式，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主 应就此赐与充分配合。   （九）与基金财产考虑的紧要合同的支捏   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产考虑的紧要合同的原件分裂由基金管理东谈主、 基金托管东谈主支捏。除本条约另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产考虑的紧要 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主 负责。紧要合同基金管理东谈主的保存期限为 15 年以上，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值野心与复核   基金资产的净值野心和管帐核算按照干系的法律法例进行，基金管理东谈主不错托付第三方 机构完成。基金托管东谈主可托付境外托管东谈主完成。   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时辰及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的野心， 精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主每个估值日野心基金净值信息，经基金托管东谈主复核，按礼貌公告。   基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按礼貌对外公布。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金考虑的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的 野心结果对外赐与公布。               六、基金份额捏有东谈主名册的登记与支捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支捏，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应分裂支捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支捏，则按干系 法律法例承担职责。基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托 管东谈主支捏。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额捏 有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或回绝提供。基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主 提交基金份额捏有东谈主名册。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东谈主应将考虑贵府送交基金托 管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基金管理东谈主和托管东谈主           中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照消除义 务。                    七、争议惩处方式   因本托管条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、统一 弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁礼貌进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当 事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、长途、 尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   本托管条约受中国法律统领。                 八、基金托管条约的修改与休止   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何破损。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约休止的情形 而在 6 个月内无其他适合的托管机构连结其原有权利义务。 而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司连结其原有权利义务。            中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 附件三：标的指数编制决策            （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）  阅读本文献时，建议连同恒生指数有限公司(「恒生指数公司」)于网页上提供的指数编 算总则一同阅读。  本文献之使用者须看重，在一些终点情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒 生指数公司保留决定最合适作念法的权利。 目的              反应于香港上市最大的 50 间生物科技公司之合座发扬                 于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主 选股限度                 板上市礼貌第 21 章上市之投资公司 候选资格 上市历史要求          至少一个月                 被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：                  代号      业务子类别 行业要求 流动性要求           投资类指数的换手率测试 成份股挑选准则 挑选方法            市值排行最高的 50 只证券会被选为成份股 成份股数量           固定为 50                 排行 60 名以下的现存成份股将从指数中剔除，而排行 40                 名或以上的证券将加入指数； 缓冲区                 最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排行决定，                 以支捏成份股数量于 50 互联互通交易资格        不适用 搜检周期            每季(数据结果每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重调整周期          每季                 如新股在首个交易日之收市市值排行，在现存指数成份股 快速纳入机制                 中前五，该新股将被纳入指数；          中原恒生生物科技交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）               新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实               施               有，以最近一次按期搜检中排行最高的联及格证券代替被 临时剔除成份股之替换               临时剔除的成份股 加权方法          畅达市值加权# 比重上限          每只成份股 10% 推出日历          2019 年 12 月 16 日 基日            2013 年 12 月 31 日 基值            10,000 货币            港币 指数发布          每隔 2 秒实时发布 指数代码          路孚特                彭博 价钱指数          .HSHKBIO           HSHKBIO 股息累计指数        .HSHKBIOT          - 净累计指数         .HSHKBION          HSHKBION  #野心被界定为药品分销之成份股的比重时，畅达市值将乘以 0.5 的折让悉数  考虑本档的专着名词及野心方法详情，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。

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